新闻｜企业合规相关国际标准转化宣贯会在北京圆满召开

　　2024年7月23日，“企业合规相关国际标准转化宣贯会”于北京圆满召开。此次活动由全国机构治理标准化技术委员会指导，深圳市标准技术研究院主办，北京师范大学中国企业家犯罪预防研究中心、立信会计师事务所、大成刑事专业委员会、大成上海办公室合规与风险控制专业组协办。同时，此次活动得到了重庆市企业合规促进会、成都市企业合规促进会的大力支持，邀请到了SAC/TC600秘书处人员、宣贯分享人员、相关领域专家及单位代表等作为分享嘉宾。另有众多企业合规、法务、风控、内控等领域的专业人士共同参与活动，结合线上直播的方式，由北京大成律师事务所公号、合规视频号、腾讯线上会议同时开启直播，共计近5000人参加此次会议，为帮助企业建立与国际标准接轨的合规管理体系，提升国际竞争力，有效适应企业需要，满足我国企业的实践需求共商共研，共谋发展，共绘未来。此次活动旨在推动企业合规管理体系与国际标准接轨，提升企业在国际市场的竞争力。

　　图\线下会议现场

　　图/陈立彤律师

　　会议由大成律师事务所高级合伙人、大成上海办公室合规与风控专业组负责人陈立彤律师主持。陈律师首先介绍了本次活动的背景及主办单位，并欢迎各位领导、专家的到来。

　　图/董艳主任

　　图/周振杰教授

　　随后，国家市场监督管理总局标准技术司社会管理与公共服务标准处一级主任科员董艳，北京师范大学刑事法律科学研究院教授、博士生导师，企业家犯罪预防研究中心主任周振杰为会议致辞，从各自的视角分享了本次活动的意义以及他们对企业合规相关国际标准转化的理解。

　　本次活动共设置了国际标准宣贯、嘉宾专题分享与小组讨论，内容丰富，干货满满。会上，专家们就企业合规管理的国际标准进行了深入解读，并探讨了如何将这些国际标准转化为符合我国国情的国家标准。

　　会议第一项议程，由四位专家就“国际标准宣贯”作主题分享。

　　图/温利峰主任

　　首先进行宣贯的是深圳市标准技术研究院国际标准化研究中心主任温利峰。温主任的宣贯内容是ISO 37001：2016 《反贿赂管理体系要求及使用指南》。首先是对TC600秘书处做了简介，包括对深圳市标准技术研究院的机构职能及专业资源的介绍。其次是对ISO 37001标准解读，包括反贿赂管理体系研制过程、ISO 37001- 标准适用范围、反贿赂管理体系标准提要、管理体系结构、管理要素、主要创新点等方面。最后是对ISO 37001标准转化和实施情况进行详细阐述，得到了与会者的强烈反响。通过遵循ISO 37001：2016 《反贿赂管理体系要求及使用指南》，组织可以有效地管理贿赂风险，提升整体治理和商业道德水平。

　　图/蔡旻老师

　　紧接着宣贯的是立信会计师事务所合伙人蔡旻，内容是ISO 37002：2021 《举报管理体系指南》。蔡老师分享的内容主要是：举报管理体系的发展、举报管理体系的发展、举报管理体系的发展。通过以上方面进行深入浅出的讲解及分析。ISO 37002：2021《举报管理体系指南》是一份国际标准，旨在为组织提供一个框架，以建立、实施、运行、监视、审查和改进一个有效的举报管理体系。这个体系有助于组织预防、发现和应对不道德和不合规的行为，如欺诈、腐败和滥用职权等。通过提供明确的流程、职责和程序，ISO 37002：2021帮助组织保护其声誉，维护其利益相关者的信任，并遵守法律法规。

　　图/杜广增老师

　　第三位宣贯嘉宾是中集集团审计监察部副总经理杜广增。杜总宣贯内容是ISO/DIS 37003 《舞弊控制管理体系：组织风险管理指南》。 主要从标准背景及制定过程、标准的内容、标准实施的重要性和指导性三个方面跟与会者交流及分享。围绕组织风险管理指南核心要素这一主题，结合自己的实务经验，以案例的形式向与会者分享。ISO/DIS 37003《舞弊控制管理体系：组织风险管理指南》是一份重要的国际标准，旨在帮助组织构建并实施一个有效的舞弊控制管理体系，以预防和减少舞弊行为的发生。实施这一标准，对于提升组织的风险管理能力和整体运营效率具有重要意义。

　　图/陈立彤律师

　　最后宣贯嘉宾是大成律师事务所高级合伙人陈立彤律师。陈律师宣贯内容是ISO/TS 37008：2023 《组织内部调查指南》。主要包括内容有：ISO 37008 Internal investigations of organization 技术规范介绍、合规审计、调查、合规管理体系审核的区别和作用、合规风险(风险、风险源、风险场景、责任人、风险评价)诸要素的定性与定量对于合规审计的重要性、UpJohn Warning及其对于合规调查的重要意义、多人作案且有事前串通嫌疑的案件如何调查、涉嫌行贿但证据明显不足该如何调查且定性、如何充分利用警方的力量帮助企业展开调查、如何充分利用反舞弊工具帮助企业发现线索、如何设计风控模型利用数据分析帮助企业发现线索。陈律师通过生动且丰富的案例进行剖析，引发了现场嘉宾的共鸣。

　　会议第二项议程，由六位专家分别进行此次活动会议的主旨发言。

　　图/赵军教授

　　首先演讲嘉宾是北京师范大学法学院教授，博士生导师，中国犯罪学学会副会长赵军。赵教授的分享主题是《最低标准、合规本体与涉案企业合规改革中的误区》。以设问句的方式引题：为什么要有最低标准?合规本体是什么?改革中的若干误区是什么?深入探讨了当前企业在合规方面面临的重要议题。首先阐述了最低标准的含义和其在企业合规中的重要性，指出这是企业运营的底线，任何企业都不得逾越。接着，详细分析了合规本体的概念，强调了企业在构建合规体系时，必须明确合规的主体、范围、内容和责任，确保合规工作的全面性和系统性。

　　图/何欢老师

　　其次演讲嘉宾是中国合格评定国家认可中心体系部高级主管、SAC/TC 600专家委员何欢。何老师的分享主题是《合规管理体系认证作用探讨》。 合规管理体系认证是促进企业遵守法律法规、监管要求及行业准则等的重要工具。同时探讨合规管理体系认证的作用及其对企业运营的积极影响。何老师主要从三个方面与大家分享：合规相关的国际国内标准、合规管理体系认证认可的作用、国际合规管理体系认证认可情况介绍。特别强调了合规管理体系认证在提高企业信誉、降低法律风险、增强市场竞争力、促进可持续发展等方面的作用。企业可通过重视合规管理体系认证，进一步加强内部管理，提高员工合规意识，为企业的长远发展奠定坚实基础。

　　图/杨雪老师

　　然后出场的嘉宾是雀巢(中国)有限公司、雀巢大中华区合规官杨雪。杨总的分享主题是《跨国企业合规调查实务》。主要是指导跨国企业如何进行合规调查，深入探讨了合规调查的重要性、流程、技巧以及可能面临的挑战。不仅讲述了实用的方法论和案例分析，还强调了企业合规文化建设和持续改进的重要性。通过此次分享，参会者充分了解到如何在全球范围内开展有效的合规调查，确保企业遵守法律法规，降低风险，保护声誉。

　　图/娄秋琴律师

　　紧接着分享的嘉宾是大成律师事务所高级合伙人、大成刑事专业委员会牵头人娄秋琴。娄律师向与会者演讲的主题内容是《企业反腐败刑事合规制度的探讨与践行》。从企业刑事合规概况、反腐败的现状与趋势、 如何践行刑事合规、反腐败合规搭建这四个维度出发，深入的阐述了在当今社会，企业反腐败刑事合规制度的重要性日益凸显。这一制度不仅有助于企业建立良好的声誉和信誉，还能有效预防和减少腐败行为的发生。因此，探讨企业反腐败刑事合规制度的内涵、意义以及实践方法尤为重要。企业合规相关国际标准的转化和认证，也要考虑刑事合规制度在国内践行的现状和未来立法的趋势。

　　随后的演讲嘉宾是湖北警官学院教授黄石。黄教授在线上发言，主讲的课题是《犯罪治理视域下的企业合规制度》。分别从理论视角、问题解读、研究结语三方面跟与会者进行探讨;《犯罪治理视域下的企业合规制度》是一个重要的议题，它涉及到企业在面对犯罪风险时，如何通过建立合规制度来确保自身合法运营和降低法律风险。在犯罪治理的视域下，企业合规制度不仅关乎企业的经济利益，更与企业的社会责任和法律义务紧密相连。企业需要建立健全的合规体系，关注外部环境的变化，积极履行社会责任，以确保自身合法运营和降低法律风险。

　　最后出场的嘉宾是重庆市企业合规促进会郑华友。郑会长通过线上授课的方式，与大家分享的主题内容是《清廉合规体系的构建和应用》，其内容主要包含：清廉合规体系基础、清廉合规体系构建、清廉合规体系应用;通过生动的演讲，让与会者知悉清廉合规体系的构建和应用是一个复杂而重要的工作，需要企业全面考虑、系统推进。通过构建和应用清廉合规体系，企业可以提高自身的竞争力和可持续发展能力，是一个涉及企业管理和法律合规的重要议题，显得尤为重要。

　　“合规管理体系建设的重点与难点”

　　小组讨论

　　圆桌会议由大成律师事务所高级合伙人、大成上海办公室合规与风控专业组负责人陈立彤律师主持，围绕“合规管理体系建设的重点与难点”这一主题，邀请了中国合格评定国家认可中心体系部高级主管、SAC/TC 600专家委员何欢、雀巢(中国)有限公司、雀巢大中华区合规官杨雪;立信会计师事务所合伙人蔡旻;大成成都办公室董事局董事、管委会主任、大成刑事专业委员会理事郑陈蜀;大成律师事务所高级合伙人、大成合规与风险控制专业组专业带头人、大成资本市场行委会牵头人马宏伟;大成律师事务所合伙人、大成生命科学与医药卫生行委会联合牵头人沈涛共六位嘉宾参与座谈。各位嘉宾分别结合自身的工作经验，分享了他们对合规管理体系认证认可开展、企业合规管理体系搭建的关键点、举报管理体系实际运用中存在哪些困难和挑战、结合国家和社会的实际，应该怎么推动企业建立合规管理体系，有权机构是否要合规且如何合规等问题进行了探讨，引起了现场热烈的讨论和思维的碰撞。各位嘉宾畅谈了实务中的做法，干货满满，得到了与会者的广泛认可及赞许。合规管理体系建设的重点在于构建合规文化、明确组织体系、制定合规制度和流程、进行全员培训以及建立风险评估和防控机制等。而难点则在于应对复杂多变的法律法规、缺乏专业知识和资源、高成本和时间投入、复杂的业务流程和信息系统、人员行为的风险以及国际化经营带来的挑战等问题。

　　图/“合规管理体系建设的重点与难点”小组讨论

　　至此，企业合规相关国际标准转化宣贯会圆满结束。此次活动旨在推动企业合规管理体系与国际标准接轨，提升企业在国际市场的竞争力。

　　SAC/TC600自成立以来，一直致力于推动机构治理领域的标准化工作。企业合规作为机构治理的重要组成部分，其国际标准转化对于提高我国企业的合规水平具有重要意义。此次宣贯会不仅为企业提供了了解国际合规标准的机会，也为他们提供了与专家深入交流的平台。

　　会上，与会人员纷纷表示，通过此次活动，他们对企业合规的国际标准有了更深入的了解，同时也对如何将这些标准转化为国家标准有了更清晰的认识。他们期待SAC/TC600未来能继续举办更多类似的活动，为企业提供更多有价值的支持和帮助。

　　此次企业合规相关国际标准转化宣贯会的成功举办，标志着SAC/TC600在推动机构治理标准化工作方面又迈出了坚实的一步。未来，SAC/TC600将继续致力于制定和完善机构治理相关标准，为企业的高质量发展提供有力支撑。