《合规激励机制下企业刑事合规体系的构建》——记顾伟律师在上海交大刑事合规实务专题研修班上的精彩授课

　　2021年6月25日，大成高级合伙人、刑委会理事、刑事合规研究中心主任、上海市律协刑事合规委员会副主任顾伟律师受上海交通大学凯原法学院之邀，在其开设的“刑事合规实务专题研修班(第一期)”，作《合规激励机制下企业刑事合规体系的构建》主题授课。

　　正值2020年以来最高人民检察院启动企业合规改革试点工作之际，凯原法学院整合了九名实务型专家、学者，于2021年6月25日至27日开设了《刑事合规实务专题研修班(第一期)》，旨在用三天(九个专题)的课程帮助律师、法务群体快速掌握刑事合规这一执业必备实务技能，以更好地为企业及客户提供全方位的刑事合规服务，快速占领这一领域的蓝海市场。

　　顾伟律师自执业以来，一直专注于刑事辩护和刑事合规领域。作为大成刑事合规中心主任、上海市律协刑事合规委员会副主任，顾伟律师在刑事合规领域有独到、专业的见解和实务经验。本次受上海交大凯原法学院之邀，顾伟律师作《合规激励机制下企业刑事合规体系的构建》主题授课，向来自全国各地的律师(来自百余家律所)、法务、检察人员等150余名学员分享了刑事合规实务经验。

　　本次课程，顾伟律师主要从“企业刑事合规概述”“企业刑事合规的中国实践”以及“企业刑事合规体系的构建”三个部分展开：

第一部分：企业刑事合规概述

　　1、合规的概念及起源

　　2、从合规到刑事合规

　　3、刑事合规的域外发展及运作模式

　　顾伟律师首先介绍了刑事合规的发展史，认为刑事合规是合规发展而来的，而合规理念的产生源于20世纪30年代美国经济大萧条。合规的理念经过《反海外腐败法》的传播后，于1991年通过《联邦量刑指南》与刑事司法联系起来，从此刑事合规登上历史的舞台。经过法国和英国的创新，域外刑事合规的运作大致出现量刑激励、出罪激励以及强制合规三种模式。

第二部分：企业刑事合规的中国实践

　　1、行政主导下的企业合规

　　2、检察主导下的企业刑事合规

　　3、中外企业刑事合规的区别

　　接下来，顾伟律师从行政主导下的企业合规和检察主导下的企业刑事合规角度分别介绍了我国的刑事合规实践，并根据上述实践经验总结了企业刑事合规考察的三种模式。结合最高检近期出台的《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)》规定和典型案例，顾伟律师提出了刑事合规试点工作的亮点与问题，并对中国刑事合规制度的发展提出了展望：相信在不久的将来，我们将迎来企业刑事合规的3.0版本，即进行“企业犯罪附条件不起诉”立法，将刑事合规由事后转为事前，以刑事激励推动企业主动进行刑事合规，从要我合规到我要合规。

第三部分：企业刑事合规体系的构建

　　在介绍了企业刑事合规概述以及中国实践之后，顾伟律师指出，目前最高检启动企业合规改革试点阶段，不管各地检察机关通过什么模式去开展企业合规，这是刑事合规制度如何嵌入到我国司法制度的问题，但对于企业而言，最重要的还是在现阶段，即合规激励机制下，企业如何构建刑事合规体系?这也是律师为企业提供刑事合规法律服务的核心内容。

　　1、为什么要构建?

　　顾伟律师指出，在讲如何构建之前，首先要先了解为什么要构建?这样才能说服企业有动力去构建，也更有针对性地构建。企业构建刑事合规体系的核心目的在于防范企业刑事法律风险，但是企业刑事合规体系如何能产生防范刑事法律风险的效果，这是需要进一步了解的。顾伟律师进一步介绍，企业构建刑事合规体系，可以从以下三个层次或路径去防范刑事法律风险：第一，前端：识别风险，帮助企业依法合规经营，把好企业不知不觉走上犯罪道路的第一道关;第二，中端：切割责任，构筑企业与其员工及第三方之间的防火墙，当企业员工实施犯罪时，把好企业被员工犯罪拖下水一起入罪的第二道关;第三，后端：刑事激励，换取不起诉、量刑从宽等优惠，如果企业避不可免成立犯罪，争取通过承诺刑事合规，换取司法机关不起诉、量刑从宽等优惠效果。

　　同时，顾伟律师还分析了前阶段“行政主导下的企业合规”与现阶段“检察主导下的企业刑事合规”之间的差异，包括政策背景、适用主体、合规目的、合规依据等方面的不同，并进一步指出这些差异点必然会导致合规体系的检验标准以及构建方式有所不同。因此，顾伟律师指出，现阶段企业刑事合规体系的构建，在借鉴前阶段合规构建方式的基础之上，还要结合中国国情政策，要能够在中国刑事法律语境下，切实有效解决地企业刑事法律风险问题。

　　2、如何构建?

　　企业如何构建刑事合规体系?或者说作为一项法律业务，律师如何帮助企业构建刑事合规体系?顾伟律师详细介绍了企业构建刑事合规体系的五个步骤：

　　第一步

　　通过了解企业及其所属行业得出刑事合规尽职调查报告，梳理刑事法律及常见犯罪方式得出刑事合规法律检索报告，进而制作刑事风险清单;

　　第二步

　　在刑事风险清单的基础上，根据风险类别及等级，发布合规行为准则;

　　第三步

　　根据企业规模、现有架构、风险程度以及经费预算，设立合规管理机构;

　　第四步

　　从事前的预防、事中的识别、事后的应对以及全过程的监督，建立合规运行机制，具体包括预防机制、识别机制、应对机制和监督机制;

　　第五步

　　所有机制都要制度化，落实合规管理制度。

　　通过以上这五个步骤，企业将构建好一套刑事合规体系，具体由组织体系、制度体系、运行体系组成，从人到事，从静态到动态，成为一个有机整体。

　　顾伟律师用生动的讲解、务实的经验，为学员们分享了刑事合规这一新兴法律服务业务的实操技能，获得了现场学员的一致好评。

　　作为大成刑事合规中心主任、上海市律协刑事合规委员会副主任，顾伟律师曾于2019年9月，牵头举办了五百人规模的“刑事合规实务高峰论坛”，于2020年12月，牵头举办了三百人规模的“新形势下企业刑事合规制度的构建专题研讨会”，为大成刑事合规专业领域的研究营造了更好的氛围，也创造了更好的条件。大成律师将继续与理论界学者、实务界专家进行更深入交流、更多维互动，为促进市场主体健康发展，营造良好法治化营商环境贡献力量。

律师简介

　　顾伟律师，大成律师事务所高级合伙人，大成刑委会理事，大成刑事合规中心主任，上海市律师协会刑事合规业务研究委员会副主任，上海市犯罪学学会理事，并荣获“Legal band 2020年度中国律师特别推荐榜15强：经济犯罪”。顾律师执业以来，一直专注于刑事辩护和刑事合规领域，先后办理各类刑事诉讼案件几百余件，其中包括诸多在上海乃至全国范围内均有重大影响力的刑事案件，积累了丰富的办案经验，同时在刑事合规领域亦有独到、专业的见解和实务经验。